Справка о бенефициарах, образец

Содержание

Главная » Юристу » Цепочка бенефициаров

Цепочка бенефициаров

Вернуться назад на Бенефициар

Развитие рыночных отношений в нашей стране привело к появлению новых экономических субъектов. Одними из таких можно считать те категории лиц, которые попадают под определение бенефициаров.

Под бенефициарами принято считать юридические и физические лица, которые имеют доход от совершения определенных операций. Эти субъекты являются выгодоприобретателями от совершения сделок со своим имуществом в доверительном управлении. Бенефициары также могут быть держателями векселей, банковских аккредитивов, страховых полисов.

Бенефициарными владельцами в соответствии с ФЗ-115 признаются лица, которым фактически принадлежат хозяйственные субъекты, активы и прочие ценности.

Бенефициарные владельцы не всегда значатся в учредительных документах, однако могут в полной мере осуществлять контроль за ведением бизнеса с целью получения прибыли. Законодательно бенефициарному владельцу должна принадлежать определенная доля в капитале юридического лица (от 25%).

Наличие страховых отношений, банковских счетов или деятельности на рынке ценных бумаг предполагают сбор сведений о подобных лицах, которые должны быть предоставлены заинтересованным организациям.

Кто такой конечный бенефициар

Конечным бенефициаром называют физическое лицо, которому принадлежит организация-выгодоприобретатель. Владеть долями какой-либо компании могут не только акционеры или номинальные управляющие, но и прочие организации. В свою очередь реальных собственников организаций, имеющих доли в других компаниях, и называют конечными бенефициарами. Они также являются бенефициарными владельцами.

В чем разница между бенефициарным владельцем и выгодоприобретателем

Закон №115-ФЗ дает понятия бенефициарного владельца и выгодоприобретателя. Между этими терминами много общего. Оба могут получать выгоды от действий клиента — организации, либо от прочих активов. Однако бенефициарный владелец, в отличие от обычного бенефициара-выгодоприобретателя, обладает долей в капитале действующей компании более 25 %, тем самым получая доступ к контролю и управлению. Контролирующие органы интересуют лишь сведения о бенефициарных владельцах. Их компании обязуют при некоторых условиях предоставлять сведения для выявления и предотвращения преступных действий, связанных с терроризмом и легализацией незаконных денежных поступлений. На основе собранной информации должны быть проведены действия по предотвращению финансовых махинаций.

Для чего нужны сведения о бенефициарах

Как было сказано выше, сведения о бенефициарах собираются с целью предотвращения отмывания денежных средств и прочих активов преступным путем. Еще один немаловажный момент в предоставлении данных — борьба с терроризмом.

Те же действия вменяются в обязанность прочих организаций, имеющих отношение к финансовым операциям — лизинговым и страховым компаниям, ломбардам, участникам рынка ценных бумаг.

Нередки случаи, когда крупные счета открываются на лица, которые имеют лишь право подписи, являясь титульными собственниками. В таком случае устанавливается повышенный контроль над бенефициарным лицом.

Выявить самого выгодоприобретателя не так сложно. В этом случае применяется понятие «бенефициарной собственности», то есть выявление реального владельца крупных активов.

Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров

Данные об истинных владельцах бизнеса могут запросить не только финансовые структуры, но и прочие организации, которые так или иначе связаны с государством.

Зачастую это необходимо при заключении контрактов по госзакупкам. В этом случае составляется документ, называемый «Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров». Сюда заносятся личные реквизиты выгодоприобретателей — паспортные данные, ИНН, адрес проживания.

Цепочка собственников, включая бенефициаров

Права и обязанности бенефициара и гаранта по банковской гарантии

Выгодоприобретатель имеет не только некоторые права, защищенные законодательно, но также должен выполнять определенные обязательства.

Имущество бенефициара может быть защищено при помощи договорного соглашения на доверительное управление.

При нарушении пунктов договора ответственность несут как сам бенефициар, так и номинальный исполнитель.

Конечный владелец активов для защиты своего имущества должен предусмотреть в соглашении возможность залог имущества доверительного управляющего для покрытия потенциальных потерь. При неудовлетворительной деятельности номинального исполнителя бенефициар вправе привлечь другое лицо.

Совершение сделки или заключение договора между выгодоприобретателем и должником (бенефициаром и принципалом) может сопровождаться заключением банковской гарантии на определенных условиях. Гарантом в данном случае может выступать только физическое лицо.

Суть данного соглашения состоит в том, что гарант обязуется оплатить материальные претензии к принципалу бенефициара по письменному заявлению последнего. Получателем гарантии всегда выступает кредитор. Гарант действует по инициативе принципала, однако выбор банковского поручительства может оставаться за бенефициаром.

Права кредитора при заключении договора с банковской гарантией предусматривают его право на своевременное погашение долга, выполнение прочих условий соглашения. Обязанности заключаются в своевременной передаче товаров, активов и исполнения всех обязательств.

В случае неполучения бенефициаром материальной выгоды, он вправе требовать от гаранта исполнения обязательств бесспорно либо с обоснованием требований в письменном виде, в зависимости от условий договора. Однако предъявление претензий возможно лишь до момента окончания срока гарантийных обязательств. Поручитель в свою очередь извещает принципала о произведенных действиях и изучает обоснованность требований выгодополучателя.

Бенефициарами в современном мире могут выступать многие собственники имущества, денежных средств и прочих активов. Их деятельность направлена на получение прибыли посредством передачи управления доверительным лицам, заключения договоров страхования или по банковским операциям.

Контроль государства за движением активов крупных собственников направлен на выявление случаев по незаконной легализации денежных средств и предотвращение финансирование терроризма.

Действия вполне оправданы, особенно при заключении контрактов с государственным участием, когда контролирующие органы заинтересованы в информации о получателе бюджетных средств.

Однако многие полагают, что сбор сведений о цепочке владельцев бизнеса, включая конечных бенефициаров, противоречит закону о защите персональных данных. В этом случае представителям бизнеса следует сделать выбор между заинтересованностью в дальнейшем развитии компаний или предоставлением сведений о реальном владельце.


Конкурс без предварительного квалификационного отбора участников на право заключения договора на выполнение работ по ремонту насосного оборудования сп владивостокская тэц-2 (лот №1. Гкпз 2016г. №115002) г.

Председатель закупочной комиссии 1-го уровня заместитель исполнительного директора по реализации

Хабаровск 2015г

Название Конкурс без предварительного квалификационного отбора участников на право заключения договора на выполнение работ по ремонту насосного оборудования сп владивостокская тэц-2 (лот №1. Гкпз 2016г. №115002) г. Хабаровск 2015г
страница 22/32
Тип Конкурс

rykovodstvo.ru > Инструкция по эксплуатации > Конкурс

1   …   18   19   20   21   22   23   24   25   …   32

Справка Участника «Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных)»

  1. Форма справки Участника «Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных)»

начало формы


Приложение № 1

к справке Участника о цепочке собственников,

включая бенефициаров (в том числе конечных)
Перечень подтверждающих документов

  1. Для всех юридических лиц, созданных и действующих в соответствии с законодательством Российской Федерации:

выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не позднее 1 (одного) месяца до даты подписания Договора, а также:

    1. Для юридических лиц, зарегистрированных в форме акционерных обществ:
      • список владельцев ценных бумаг;
      • список аффилированных лиц на последнюю отчетную дату;
      • ежеквартальный отчет на последнюю отчетную дату.
      1. Для юридических лиц, зарегистрированных в форме обществ с ограниченной ответственностью:
        • учредительный договор/договор об учреждении (создании)/решение единственного учредителя о создании;
        • решение (протокол) о приеме новых участников;
        • устав.
        1. Для юридических лиц, зарегистрированных в форме общественных или религиозных организаций (объединений):
          • учредительный договор или положение;
          • решение о создании.
          1. Для юридических лиц, зарегистрированных в форме фонда:
            • документ о выборе (назначении) попечительского совета фонда;
            • решение о создании.
            1. Для юридических лиц, зарегистрированных в форме некоммерческого партнерства:
              • решение и договор о создании.
              1. Для иных организационно-правовых форм юридических лиц – документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, устанавливающие правоспособность и правовой статус юридического лица, а также документы, содержащие сведения об учредителях (участниках, акционерах, товарищах или вкладчиках) или иных лицах, способных прямо или косвенно контролировать деятельность юридического лица.
            1. Для всех организаций, созданных и действующих в соответствии с законодательством иностранных государств:
                • выписка из торгового реестра страны инкорпорации;
                • предусмотренные законодательством иностранного государства документы обо всех лицах, способных прямо или косвенно контролировать деятельность юридического лица.
              1. Для всех организаций независимо от страны инкорпорации и при наличии в составе учредителей, участников или иных владельцев доверительных управляющих, номинальных держателей, трастов или иных лиц, не являющихся собственниками – документы, служащие основанием прав таких лиц.
              2. Для физических лиц, являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации – оригинал Согласия на передачу персональных и охраняемых законом данных по форме приложения № 2 к справке Участника о цепочке собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных)».

              Представляемые документы должны быть заверены нотариально.

              Приложение № 2

              к справке Участника о цепочке собственников,

              включая бенефициаров (в том числе конечных)

              Согласие на передачу

              персональных и иных охраняемых законом данных

              Я, ______________________________________________________________________

              (полностью фамилия, имя, отчество)

              ___________________________________________________________________________

              (дата, месяц, год и место рождения)

              _____________________________________________________________________________

              (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

              ____________________________________________________________________________,

              (основной документ, удостоверяющий личность, с указанием серии, номера, даты выдачи, выдавшего органа, кода подразделения)

              _____________________________________________________________________________,

              (зарегистрированный по адресу)
              в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», даю согласие на передачу Открытым акционерным обществом «РАО Энергетические системы Востока» (сокращенное наименование: ОАО «РАО Энергетические системы Востока», место нахождения: 680021, Хабаровский край, город Хабаровск, улица Ленинградская, дом 46, ОГРН: 1087760000052, ИНН: 2801133630, КПП: 997450001) в Министерство энергетики Российской Федерации (адрес: 107996, город Москва, ГСП-6, улица Щепкина, дом 42) следующих своих данных:

              персональных данных: фамилия, имя, отчество, адрес регистрации, номер и серия основного документа, удостоверяющего личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе, сведения об ИНН);

              иных охраняемых законом данных: ___________________________________.

              (указать каких)
              На сведения о персональных и иных охраняемых законом данных, поступивших в Министерство энергетики Российской Федерации, распространяются:

              запрет на разглашение указанных сведений;

              требования к специальному режиму хранения указанных сведений и доступа к ним;

              ответственность за утрату документов, содержащих указанные сведения, или за разглашение таких сведений.
              Доступ к персональным и иным охраняемым законом данных в органе, в который такие данные поступили от Минэнерго России, имеют должностные лица, определяемые руководителем этого органа и обеспечивающие сохранность указанных сведений.
              Настоящее согласие действует в течение 1 (одного) года с даты его подписания.
              ______________________ ___________________________

              (дата) (подпись)

              1   …   18   19   20   21   22   23   24   25   …   32

              Похожие:

              Руководство, инструкция по применению

              rykovodstvo.ru

              Инструкция для участника закупки по подготовке заявки на участие в закупке на право выполнения проектных и/или изыскательских работ

              Название Инструкция для участника закупки по подготовке заявки на участие в закупке на право выполнения проектных и/или изыскательских работ
              страница 7/7
              Дата публикации 13.05.2017
              Размер 0.91 Mb.
              Тип Инструкция

              p.120-bal.ru > Документы > Инструкция

              1   2   3   4   5   6   7

              Форма 12

              Форма предоставления сведений о цепочке собственников, включая бенефициаров

              (в том числе, конечных владельцев – физических лиц),

              а также о лицах, входящих в исполнительные органы участника закупки

              Наименование контрагента

              ИНН

              ОГРН

              КОД ОКВЭД

              Фамилия, имя, отчество руководителя

              Серия и номер документа, удостоверяющего личность руководителя

              N п/п* ИНН ОГРН Наименование/ФИО Адрес регистрации Серия и номер документа, удостоверяющего его личность (для физического лица) Руководитель/ участник/ акционер/ бенефициар Информация о подтверждающих документах (Наименование, реквизиты и т.д.)
              1

              2

              2.1

              2.1.1

              3

              Примечание:

              1, 2, и т.д. — собственники контрагента (собственники первого уровня)

              2.1, 2.2 и т.д. руководитель и собственники организации 2 (собственники второго уровня)
              и так далее по аналогичной схеме до конечного бенефициарного собственника

              Настоящим подтверждается наличие согласия субъектов персональных данных, содержащихся в настоящем документе, на их раскрытие путем предоставления в
              ПАО «Транснефть», а также последним в органы государственной власти

              (дата)

              (подпись, печать)

              (Ф.И.О., должность)

              Форма 12.1
              Согласие субъекта персональных данных на обработку персональных данных
              Я, _____________________________________________________________________

              Фамилия, имя, отчество,

              _____________________________________________________________________________

              номер основного документа, удостоверяющего личность, дата выдачи документа,

              _____________________________________________________________________________,

              наименование органа, выдавшего документ
              зарегистрирован (а) по адресу: _________________________________________________,
              действуя своей волей и в своем интересе, в соответствии со ст.

              Таблицы №2 Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров (в том числе конечных).

              9 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ «О персональных данных» в целях обеспечения прозрачности финансово-хозяйственной деятельности компаний с государственным участием, в том числе исключения случаев конфликта интересов и иных злоупотреблений, связанных с занимаемой должностью, и раскрытия контрагентами компаний с государственным участием информации в отношении всей цепочки собственников, включая бенефициаров (в том числе, конечных) с подтверждением соответствующими документами обеспечения, даю согласие

              ПАО «Транснефть» (119180, г. Москва, ул. Большая Полянка, д.57);

              Организации системы «Транснефть» (ОСТ), (наименование и адрес указаны в извещении о закупке, в рамках которой предоставляется настоящее Согласие);

              Правительство Российской Федерации (103274, г. Москва, Краснопресненская набережная, 2, стр.2);

              Федеральную налоговую службу(ФНС России) (127381, г. Москва, ул. Неглинная, д.23);

              Федеральную службу по финансовому мониторингу (РОСФИНМОНИТОРИНГ) (107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д.39, стр. 1);

              Министерство энергетики Российской Федерации (Минэнерго России) (107996, г Москва, ул. Щепкина, д.42);

              ООО «Транснефть Финанс» (119334, г. Москва, ул. Вавилова, д. 24, корпус 1);

              ООО «Транснефть–Технологии» (119334, г. Москва, ул. Вавилова, д. 24, корп. 1);

              АО «Связьтранснефть» (117420, г. Москва, ул. Намёткина, д.12),
              на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение), а также на передачу (распространение, предоставление, доступ) моих персональных данных, а именно: фамилия, имя, отчество, год, месяц, дата и место рождения, сведения о месте регистрации и проживания, ИНН, сведения о месте работы, должность, серия, номер документа, удостоверяющего личность.

              Обработка осуществляется как с использованием автоматизированной информационной системы, так и без использования таковой.

              Настоящее Согласие действует со дня его подписания в течение 5 (пяти) лет или до отзыва мной Согласия в письменной форме, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
              «____» _____________ 20__ г. ______________ ___________________________

              (подпись) (расшифровка подписи)

              1   2   3   4   5   6   7

              Похожие:

              Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

              Право

              p.120-bal.ru

              Приложение 2

              В АБ «ИНТЕРПРОГРЕССБАНК» (ЗАО)

              ПИСЬМО

              о наличии/отсутствии выгодоприобретателей, к выгоде которых действует клиент

              Сведения о Клиенте

              Полное наименование/Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество:

              Идентификационный номер

              налогоплательщика/КИО (для юридического лица)/ Дата и Место рождения (для физического лица)

              Настоящим информируем АБ «ИНТЕРПРОГРЕССБАНК» (ЗАО) о следующем:

              об отсутствии выгодоприобретателя(-ей), к выгоде которого(-ых) мы действуем при открытии банковского счета.

              действуем к выгоде следующего(-их) выгодоприобретателя(ей)*:

              Основание: ______________________________________________________________________

              Обязуемся уведомлять Банк в письменной форме о всех выгодоприобретателях по сделкам, осуществляемым с использованием открытого в Банке счета, до их совершения.

              Руководитель

              М.П.

              Дата: «____» _______________ 20___г.

              * в данном случае необходимо заполнение Анкеты выгодоприобретателя.

              Похожие документы:

              1. Приказ №1537-б от 20. 06. 2013г.

                Справка о бенефициарах — образец заполнения

                Правила открытия, ведения и закрытия счетов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в зао акб «экспресс-волга»

                Документ

                Клиента в системе Интернет-Клиент. Клиент будет информирован о приостановлении действия его сертификата письмом … финансированию терроризма — о наличии/отсутствиивыгодоприобретателя, к выгодекоторогодействует организация Оригинал, подписанный …

              2. 1. Для открытия банковского счета в рублях РФ или иностранной валюте юридические лица-нерезиденты, не являющиеся налогоплательщиками на территории РФ и не имеющие аккредитованных обособленных подразделений на территории рф, предоставляют

                Документ

                выгодоприобретателя соответствующий Опросный лист выгодоприобретателя (по форме Банка); 2.8. Подтверждение о наличии … соответствующего вида, подписанный Клиентом, — в 2 … отсутствии изменений — Письмо о наличии / отсутствии лиц, к выгодекоторыхдействует

              3. Перечень документов, предоставляемых индивидуальными предпринимателями и лицами, занимающимися в установленном порядке частной практикой, для открытия банковских счетов в рублях РФ и иностранной валюте

                Документ

                … соответствующего вида, подписанный Клиентом — в 2 ( … наличии на момент открытия счета выгодоприобретателя соответствующий Опросный лист выгодоприобретателяотсутствии изменений — Письмо о наличии / отсутствии лиц, к выгодекоторыхдействует юридическое …

              4. Перечень документов, предоставляемых индивидуальными предпринимателями для открытия Депозитных счетов в рублях РФ и иностранной валюте

                Документ

                наличии на момент открытия депозитного счета выгодоприобретателя — соответствующий Опросный лист выгодоприобретателя … банковского вклада, подписанный Клиентом, в 2 ( … отсутствии изменений — Письмо о наличии / отсутствии лиц, к выгодекоторыхдействует

              5. Положение о порядке открытия и закрытия банковских счетов клиентов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой, в ОАО акб «тгб» Тверь 2012

                Документ

                Клиента. Уведомление о вручении Извещения Клиенту, а в случае возврата заказного письма (по причинам отсутствия … М.П. * Заполняется в случае наличия. ** Выгодоприобретатель – лицо, к выгодекоторогодействуетклиент, в частности на основании агентского …

              Другие похожие документы..

              Внесение сведений об Операторе в Реестр (уведомление об обработке ПД)

              Внесение сведений об Операторе в Реестр (уведомление об обработке ПД)

              Уведомление об обработке (намерении осуществлять обработку) персональных данных (Уведомление)

              1. Уведомление уполномоченного органа по защите прав субъектов персональных данных осуществляется Оператором до начала обработки персональных данных и включает следующие сведения:

              1.1. Наименование (фамилия, имя, отчество), адрес Оператора, включающие в себя:

              1.1.1. Для юридических лиц (Операторов):

              • полное наименование с указанием организационно-правовой формы и сокращенное наименование юридического лица (Оператора), осуществляющего обработку персональных данных;
              • наименование филиалов (представительств) юридического лица (Оператора), осуществляющего обработку персональных данных;
              • адрес Оператора;
              • индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
              • основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

              1.1.2. Для физических лиц:

              • фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица (Оператора);
              • адрес Оператора;
              • данные документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ;
              • индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН, при наличии).

              1.1.3. Для государственных и муниципальных органов (Операторов):

              • полное и сокращенное наименование государственного, муниципального органа;
              • наименование территориальных органов, осуществляющих обработку персональных данных;
              • адрес Оператора;
              • индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
              • основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

              При указании наименования (фамилии, имени, отчества), адреса Оператора, а также направления деятельности рекомендуется использовать также ссылки на код(ы) классификаторов (ОКВЭД, ОКПО, ОКОГУ, ОКОП, ОКФС).

              Председатель закупочной комиссии 1-го уровня заместитель исполнительного директора по реализации

              Цель обработки персональных данных. Указываются цели обработки персональных данных, а также их соответствие деятельности, при которой такая обработка осуществляется.

              1.3. Категории персональных данных. Рекомендуется учитывать все категории персональных данных, подлежащих обработке Оператором.

              1.4. Категории субъектов, персональные данные которых обрабатываются.

              Рекомендуется указать категории субъектов персональных данных и виды отношений Оператора с субъектами (физическими лицами), персональные данные которых обрабатываются (например: работники (субъекты), состоящие в трудовых отношениях с юридическим лицом (Оператором), физические лица (абонент, пассажир, заемщик, вкладчик, страхователь, заказчик и др.) (субъекты), состоящие в договорных или иных гражданско-правовых отношениях с юридическим лицом (Оператором), и др.).

              1.5. Правовое основание обработки персональных данных.

              Рекомендуется указать весь перечень нормативных правовых актов, которые закрепляют основания и порядок обработки Оператором персональных данных и соответствуют полномочиям Оператора. Не рекомендуется указывать в качестве правового основания часть 1 статьи 6 Закона N 152-ФЗ. Номер и наименование лицензии на осуществляемый вид деятельности (для лицензируемых видов деятельности) и пункт лицензионных условий, закрепляющий запрет на передачу персональных данных (или информации, касающейся субъектов персональных данных) (при наличии такого запрета).

              1.6. Перечень действий с персональными данными, общее описание используемых Оператором способов обработки персональных данных.

              Предполагаются действия, совершаемые Оператором с персональными данными, а также описание используемых Оператором способов обработки персональных данных:

              неавтоматизированная обработка персональных данных;

              исключительно автоматизированная обработка персональных данных с передачей полученной информации по сети или без таковой;

              смешанная обработка персональных данных.

              При автоматизированной обработке персональных данных либо смешанной обработке желательно указать, передается ли полученная в ходе обработки персональных данных информация по внутренней сети Оператора (информация доступна лишь для строго определенных сотрудников) либо информация передается с использованием сети связи общего пользования (например, Интернет), либо без передачи полученной информации.

              1.7. Описание мер, предусмотренных статьями 18.1 и 19 Закона N 152-ФЗ, предполагает указание организационных и технических мер, применяемых для защиты персональных данных от неправомерного или случайного доступа к ним, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения персональных данных, в том числе сведения о наличии шифровальных (криптографических) средств и наименования этих средств.

              При использовании Оператором, осуществляющим обработку персональных данных, шифровальных (криптографических) средств представляются следующие сведения:

              а) наименование используемых криптографических средств;

              б) класс средств криптографической защиты информации (СКЗИ).

              Данную информацию рекомендуется представлять на основании приказа ФСБ России от 10.07.2014 N 378 "Об утверждении состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных с использованием средств криптографической защиты информации, необходимых для выполнения установленных Правительством Российской Федерации требований к защите персональных данных для каждого из уровней защищенности".

              1.8. Фамилия, имя, отчество физического лица или наименование юридического лица, ответственных за организацию обработки персональных данных, и номера их контактных телефонов, почтовые адреса и адреса электронной почты.

              1.9. Дата начала обработки персональных данных.

              Рекомендуется указать конкретную дату (число, месяц, год) начала любого действия (операции) или совокупности действий (операций), совершаемых с использованием средств автоматизации или без использования таких средств с персональными данными (как правило, это дата начала осуществления Оператором деятельности, закрепленной в уставных документах).

              1.10. Срок или условие прекращения обработки персональных данных.

              Рекомендуется указывать конкретную дату (число, месяц, год) или основание (условие), наступление которого повлечет прекращение обработки персональных данных.

              1.11. Сведения о наличии или об отсутствии трансграничной передачи персональных данных в процессе их обработки предполагают указание перечня иностранных государств, на территорию которых осуществляется трансграничная передача персональных данных.

              1.12. Сведения о месте нахождения базы данных, содержащей персональные данные граждан Российской Федерации (далее — база данных), включают в себя:

              наименование стран размещения базы данных;

              конкретные адреса местонахождения базы данных.

              Полный перечень сведений, которые могут быть включены в базу данных, содержится в электронной форме Уведомления, размещенной на Портале персональных данных.

              1.13. Сведения об обеспечении безопасности персональных данных в соответствии с требованиями к защите персональных данных, установленными Правительством Российской Федерации.

              Уведомление рекомендуется оформлять на бланке оператора по форме, определенной Приложением 1 к Рекомендациям, и направлять в территориальный орган Роскомнадзора (далее — ТО Роскомнадзора) по месту регистрации Оператора в налоговом органе.

              2. Оператор направляет Уведомление в ТО Роскомнадзора в виде документа на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного уполномоченным лицом. Электронная форма Уведомления и порядок ее заполнения размещены на Портале персональных данных Роскомнадзора.

              3. В случае представления оператором неполных или недостоверных сведений представленные данные в Реестр не вносятся, а в адрес Оператора направляется письмо, содержащее перечень недостающих сведений и предложение их предоставить.

              4. Оператору рекомендуется сообщить по запросу Роскомнадзора (ТО Роскомнадзора) уточненные сведения в течение 30 дней со дня получения такого запроса. Если в течение 30 дней со дня получения запроса Оператор не представил уточненные сведения, то по истечении указанного срока Уведомление с неполными или недостоверными сведениями возвращается Оператору без внесения сведений о нем в Реестр.

              5. Информация о внесении сведений об Операторе в Реестр размещается на официальном сайте и Портале персональных данных.

              Обращаем ваше внимание, что Вы можете заполнить электронную форму Уведомления об обработке (намерении осуществлять обработку) персональных данных на Портале персональных данных уполномоченного органа по защите прав субъектов персональных данных (https://pd.rkn.gov.ru/operators-registry/notification/). 

              Время публикации: 11.03.2010 14:25
              Последнее изменение: 27.12.2017 14:56

              Анкета физического лица — бенефициарного владельца

              От Клиента Банка ____________________________________________________________________________

              (наименование организации, ИНН)

              Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) Клиентом – юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия Клиента.

              В случае, если владельцем более 25% капитала является юридическое лицо, необходимо указать конкретное физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия этого юридического лица.

              Заполняется Клиентом:

              Фамилия —

              Имя —

              Отчество-

              Место рождения —

              Дата рождения —

              Гражданство —

              ИНН:

              Реквизиты документа, удостоверяющего личность:

              • Вид документа _________________________ Серия ________Номер ________________________

              • Кем выдан _________________________________________________________________________

              • Код подразделения __________________________________________________________________

              • Когда выдан ______________________________________________________________________

              Данные миграционной карты (для нерезидента):

              • Номер карты ___________________________________________________________________

              • Дата начала срока пребывания _____________________________________________________

              • Дата окончания срока пребывания _________________________________________________

              Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:

              • Вид документа__________________________________________________________________

              • Серия (при наличии) _____________________________________________________________

              • Дата начала срока действия права пребывания (проживания)___________________________

              • Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) ________________________

              Адрес места жительства (регистрации):

              • Страна _________________________________________________________________________

              • Область (край, республика) _______________________________________________________

              • Район __________________________________________________________________________

              • Населенный пункт (город, село) ___________________________________________________

              • Улица _________________________________________ Дом_____ Корпус __ Квартира ____

              Адрес места пребывания:

              • Страна _________________________________________________________________________

              • Область (край, республика) _______________________________________________________

              • Район __________________________________________________________________________

              • Населенный пункт (город, село) ____________________________________________________

              • Улица ____________________________ Дом__________ Корпус _______ Квартира_________

              Каким образом бенефициарный владелец связан с Клиентом (участник (акционер) с указанием доли в % , другое (указать подробно): __________________________________________________________

              ______________________________________________________________________________________

              Отношение к иностранному публичному должностному лицу, должностному лицу публичной международной организации, российскому публичному должностному лицу __________ да/нет

              Иная информация:

              дата

              _______________________________________________________ / _________________ /

              (должность руководителя, Ф.И.О.) (подпись)

              М.П.

              ___________________________________________________________________________________

              Заполняется Банком:

               Процедура установления и идентификации проведена.

               По причине не выявления бенефициарных владельцев, признать бенефициарным владельцем Единоличный исполнительный орган Клиента.

              _________________________________________________________ / _________________ /

              (должность сотрудника Банка, Ф.И.О) (подпись)

              Дата

              Похожие документы:

              1. Анкета физического лица бенефициарного владельца*

                Анкета

                АНКЕТАФИЗИЧЕСКОГОЛИЦАБЕНЕФИЦИАРНОГОВЛАДЕЛЬЦА* _________________________________________________ наименование клиента _________________________________________________ номер …

              2. Анкета физического лица бенефициарного владельца клиента (юридического лица)

                Анкета

                АНКЕТАФИЗИЧЕСКОГОЛИЦАБЕНЕФИЦИАРНОГОВЛАДЕЛЬЦА КЛИЕНТА (ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА) Заполняется: … юридического лица, право распоряжаться которыми имеет бенефициарный владелец, … что информация, приведенная в настоящей анкете, является полной и достоверной. …

              3. Анкета физического лица-нерезидента

                Анкета

                АНКЕТАФИЗИЧЕСКОГОЛИЦА-НЕРЕЗИДЕНТА КЛИЕНТ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГОЛИЦА является Клиенту родителем усыновителем опекуном …

                Сведения о цепочке собственников, включая бенефициаров

                публичного предприятия □ Да □ Нет Сведения о бенефициарномвладельце (фамилия, имя, а также отчество (если …

              4. Анкета юридического лица

                Анкета

                … заполняется Анкета выгодоприобретателя Сведения о бенефициарныхвладельцах* (Ф.И.О.) * На каждого бенефициарноговладельца заполняется Анкетафизическоголица (для бенефициарноговладельца) Дата заполнения Анкеты Часть …

              5. Анкета юридического лица (заявителя, кредитополучателя, поручителя (гаранта), залогодателя

                Анкета

                … БИК 2. УЧРЕДИТЕЛИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, БЕНЕФИЦИАРНЫЕВЛАДЕЛЬЦЫ Наименование юридического лица Ф.И.О. физическоголица Доля участия в уставном … проверок данных и информации, заявленных в этой анкете и в других документах, представленных заявителем. …

              Другие похожие документы..